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被證監局警示記入誠信檔案,浙江新三板私募基金再次違規

來源:未知 作者:幸運兒 人氣: 發布時間:2018-05-07 16:20
摘要:浙江新三板 資產管理有限公司 因 違規被證監 局警示 4月27日,浙江證監局官網誠信信息板塊貼出《關于對浙江新三板資產管理有限公司采取出具警示函措施的決定》的公告。公告顯示,經審查,本次浙江新三板資產管理有限公司在開展私募基金業務中存在若干違規行
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浙江新三板資產管理有限公司違規被證監局警示

4月27日,浙江證監局官網誠信信息板塊貼出《關于對浙江新三板資產管理有限公司采取出具警示函措施的決定》的公告。公告顯示,經審查,本次浙江新三板資產管理有限公司在開展私募基金業務中存在若干違規行為。

證監局的警示措施中可以看到,浙江新三板資產管理有限公司的違規行為主要有以下三種:

一、未按照中國證券投資基金業協會的規定辦理“杭州方際股權投資合伙企業(有限合伙)”基金的備案手續。

  二、向投資者承諾投資本金不受損失并承諾最低收益。

浙江證監局認為,浙江新三板上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第八條、第十五條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條,決定對公司采取出具警示函的監督管理措施,記入證券期貨市場誠信檔案。

據其官網顯示,浙江新三板資產管理有限公司成立于2014年,注冊資本5000萬?偛吭诤贾,并于南京、北京、武漢、成都、嘉興等地設立有分公司,主要開展私募股權投資、企業并購重組、財務顧問服務等業務。

關于業務的深化描述,其官方微信號中這樣描述:保薦掛牌業務,幫助政府平臺從眾多中小企業中,挑選出符合股權交易中心掛牌要求的高成長性、創新性企業,開展輔導掛牌、股權融資業務。

定向增資業務:重點支持業績穩定成長性強及具有盈利模式的公司,策劃定向增資方案,開展定向增資業務,承銷新三板優質掛牌企業的原始股權。

股權基金業務:公司和區域股權交易中心合作,擁有一支專業的私募股權基金管理人團隊,確保項目投資專業規范及安全收益。

投資銀行業務:公司致力于打造一個開放的及富有創新和生命活力的金融服務集團。

 

然而,本次并不是該公司第一次違規。去年5月,浙江新三板資產管理有限公司就因在開展私募基金業務中存在多項違規行為,被中國證監會浙江證監局要求責令改正,并提交書面報告。去年違規行為包括:

一、向投資單只私募基金金額不足100萬元的不合格投資者募集資金;

二、在基金產品銷售過程中通過電話向不特定對象宣傳推介;

三、部分基金產品投資者的人數超過200人;

四、將管理的部分基金資產直接轉入包含公司高管、員工在內的自然人賬戶、房地產開發商對公賬戶等,上述資產使用不符合基金合同約定的投資范圍;

五、在向投資者銷售私募基金時未對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。

 浙江證監局指出,上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十一條、第十二條、第十四條、第十六條、第二十三條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定,決定對浙江新三板資產管理有限公司采取責令改正的監督管理措施。要求浙江新三板資產管理有限公司應當在2017年6月30日前完成整改,并提交書面報告。

 
責任編輯:幸運兒

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