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華僑基金被浙江省證監局責令整改后 “檢討”被指避重就輕

來源:未知 作者:幸運兒 人氣: 發布時間:2018-05-07 16:21
摘要:華僑基金被浙江省證監局責令整改后檢討被指避重就輕 五一前夕的最后幾個工作日 ,浙江省證監局在其官方網站上 誠信信息 板塊發布了一系列 關于金融行業檢查信息。其中一則關于 華僑基金 的處罰決定顯示,在日前省證監局的整改中,華僑基金因存在部分違規行為
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華僑基金被浙江省證監局責令整改后 “檢討”被指避重就輕

五一前夕的最后幾個工作日,浙江省證監局在其官方網站上“誠信信息板塊發布了一系列關于金融行業檢查信息。其中一則關于華僑基金的處罰決定顯示,在日前省證監局的整改中,華僑基金因存在部分違規行為而被責令整改。

 在責令整改的通知上,浙江證監局枚舉了華僑基金的四宗罪

1、部分私募基金未按合同約定使用基金財產。

2、部分私募基金未按合同約定向投資者披露基金定期報告。

3、部分私募證券基金委托個人提供投資建議。

4、未能保證向中國證券投資基金業協會填報的相關信息真實、準確、完整。

 

公開資料顯示,華僑基金管理有限公司(簡稱“華僑基金”),成立于2013年5月,注冊資本2.8億元?偛课挥诤贾,由于其主打海外華僑投資,因此在新加坡也設有辦公地點。華僑基金在銷售端主打跟投地方政府產業引導基金,專注于投資國企、央企和地方政府類優質項目。

 

 

5月4日,華僑基金對此次整改做出回應“近日,我司收到浙江省證監局發來的《關于對華僑基金管理有限公司采取責令改正措施的決定》。對于監管機構指出的部分問題,我司高度重視,虛心接受,不回避、不辯解、不敷衍,認真自查和梳理,深入分析問題原因,明確整改措施,制定整改方案,全面落實整改。目前所涉及問題的整改已全部落實。與此同時,公司成立了更高標準的合檢查組,由我司主要領導牽頭,對現有的存量基金、財務管理、投資人關系、投后管理等方面再次進行全面分析、檢查,進一步規范業務流程,提高內控標準,杜絕死角。另就《決定》的內容向公司全員進行了通報,要求公司全體員工認真學習領會監管部門的意見,把提高自律意識和合意識作為始終遵守的鐵律。”

 

其實,從這些內容看出,華僑基金有避重就輕嫌疑。作為一家2013年成立的基金,即將滿5歲,但“早期發展過程中出現的問題”卻一直持續到現在,的確不可思議。

 

有業內人士認為,在出現問題后的自身反省方面,公司需要更加誠懇的態度。作為一家基金管理有限公司,投資管理過程出錯并不可怕,可怕的是出了錯卻視而不見,并且逐漸失去投資者的信任.

 

最近,各類金融機構被監管部門處罰監管的新聞可謂是此起彼伏。隨著監管的推進,私募基金的運作將日趨規范,當然對于廣大投資者來說,這是一件好事,嚴格的規范與管理,將會讓金融機構與投資者之間的灰色地帶變得更加陽光。

責任編輯:幸運兒

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